Preguntas que podrían requerir revisión
Las verificaciones adecuadas dependen del material, la transacción, las contrapartes, las jurisdicciones y las normas aplicables. Las consideraciones generales ayudan a explicar la importancia de la documentación y de una revisión independiente.
- ¿Quiénes son las partes de la transacción y cómo se establece la identidad legal de cada una?
- ¿Qué documentación respalda la descripción y el origen del material, y quién la emitió?
- ¿Qué permisos, registros de transporte, etapas de custodia o declaraciones podrían ser aplicables?
- ¿Qué pruebas independientes o revisión experta son adecuadas para el material y la decisión?
No se afirma una política ni una certificación
Auric Global no ha presentado evidencia de una política de abastecimiento responsable adoptada, una evaluación completada de la cadena de suministro, una auditoría de terceros, una certificación ni un programa de cumplimiento. Aquí no se afirma que tenga ninguna de esas condiciones.
La información no es asesoría legal
Esta información general no sustituye la asesoría legal, de cumplimiento, técnica o de inversión. Los requisitos varían según la jurisdicción y deben confirmarse con asesores calificados.